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◎測驗類別:投信投顧相關法規(含自律規範)乙科

◎報名資格:經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者

◎測驗題型:選擇題50題(單選),及格須達70分(60分鐘)

◎測驗方式:電腦應試

◎測驗時間:2012.8.20(一)

 

◎準備用書: 

證期會《投信投顧相關法規-含自律規範》學習指南與題庫(100年版)

東展《投信投顧相關法規(含自律規範)》(101年6月版)

母親同事去年參加金研院培訓的重點講義一份

 【東展+證期會雙書】投信投顧相關法規(含自律規範)二手書$250(不含運)已售出


 

◎準備時間:約兩周

◎測驗分數:88

◎難度:★☆☆☆☆(99%背誦,所以只給一顆星)

 

◎準備心得:

 

投信投顧的章節以證期會100年出版的來說,有七章,每章後有上百題練習題目;東展的章節則是有八章,後有二附錄(考前快速記憶及歷屆試題解析)。

 

基本上,我是以東展的書為主,與證期會的書搭配著看。因為證期會的投信投顧很奇妙,前面的學習指南提到的東西很少,個人覺得不是很適合沒有概念的讀者。相比之下,東展的書就很容易閱讀,而且考前速記真的很有幫助。在考試前把書和阿姨的愛心講義帶到考場複習,我想不管是臨陣磨槍還是重點鞏固,都可以減少一些失分。

 

投信投顧乙科之所以準備,主要是為了土銀的資格考(雖然還是差了2分沒上tnt)。不過即便我沒有基礎,也覺得不難,因為幾乎百分之百都是背誦的東西。所以換句話說,只要願意多花點時間念書,一樣可以順利過關

 

兩周的準備時間,基本上是一天一回,剩下最後五、六天的時候就開始的做考古題。大約做個一、兩年你就會發現,其實出題的重複率挺高的,畢竟重點不外乎就是期限、金額還有一些數字比率

 

不過由於我考的是電腦應試,是根據證期會的題庫隨機出題(其實題庫都在他們出的書裡),不像一年四次的筆試考試是有選題的,所以近年考古一定要看熟。至少遇到自己會的題目一定要選對答案。

 

此外,電腦應試因為不能像筆試一樣在試卷上做記號,而且他們的電腦也沒有紀錄不確定答案的功能,所以就只能在一開始發的類似同意書的背面自己紀錄題數,因此,提醒初次考試的人在走到座位上前要先帶隻筆喔(不然就會像我一樣跑來跑去的)。

 

個人覺得考投信投顧的話,用東展最新版的書應該就很夠了,如果要保證過關,那就再搭配證期會的題庫。不過要特別注意的是,用書一定要是最新的,因為每年的法條多少都會修改。像是我在看去年證期會的題目時,就順手改了好幾題不合現在法規的答案。

 

其實嚴格來說,我也不算看得很詳細,兩本書都只有看了約三分之二左右吧,內容或許也沒有很了解,但只要抓到訣竅把考試重點記下來就可以順利及格囉。最後印成績單的時候,我的分數是88分,不算是特別高,就是穩穩的及格分數。當然,這也算是在意料之中吧。

 

在此分享這篇證照考心得文,希望對您有所幫助。願諸君考試順利,加油! 


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  • 悄悄話
  • DK
  • 版大你好 請問我目前有高業和期貨業務員證書 我如果想要得到投信投顧信託業務員資格 我是直接報考投信投顧相關法規一科 再考一個金融常識與道德 就可以用模組化得到嗎?? 因為我上證基會報名 看不太懂 為何他說考投信投顧相關法規一科 還要再有信託業務員資格??? 還是說投信投顧業務員跟 信託業務員是不一樣的 已經confuse 了 非常感謝!!
  • 是的。您上述問題的理解都是無誤的。

    簡單的說,用模組化取得投信投顧業務員需要:投信投顧相關法規乙科+證券商高級業務員+金融市場常識與職業道德。
    以您的情況,需再取得投信投顧法規和金融道德。
    而投信投顧法規的報名資格是要有信託業業務人員合格證書。而投信投顧業務員和信託業務員是兩張不同的證照。

    所以,信託證照是投信投顧法規的考試資格,考到投信投顧法規和金融證照後,就可以和您所持有的高業向證期會換發,以取得投信投顧業務員喔。

    mopa 於 2014/08/10 18:44 回覆

  • 訪客
  • 板大您好: 請問考土銀或者任一銀行面試都需要先具備金融市場知識與職業道德證照嗎? 謝謝
  • 您好:

    土銀要,其他銀行不用。祝考試順利~~

    mopa 於 2014/09/27 16:49 回覆

  • 訪客
  • 版大您好: 真的覺得您的實力堅強,好佩服您。
    關於您推薦東展的投信投顧相關法規,我只有找到《投信投顧業務員(投信投顧法規)》 而沒有自律法規。請問我看到的這本跟您推薦的是一樣的嗎? http://dongjaan.com/book.asp?id=124 謝謝
  • 是的,裡面就有包含自律法規的部分。

    我媽這週才剛用這本考過了電腦考試..........相信您也可以的,加油!

    mopa 於 2014/09/27 16:51 回覆

  • Issa
  • 我今天也考過投信投顧了!
    "準備心得+自製筆記"分享給大家~
    超喜歡東展精華重點,跟自製筆記ㄧ起考前複習很好用